了解美国出口管制体制 判断我国高新企业发展方向

了解美国出口管制体制 判断我国高新企业发展方向

近期，美国以国家安全和外交利益冲突为由加大对我国高新技术企业出口管制力度，抵制中国科技产品进入美国市场，同时封锁美国商用科技产品流向列管企业，这种更加严苛的管制已经成为多方关注的焦点。

为确保世界领先地位和技术优势、维护国家安全，出口管制一直是美国国家战略的重要组成部分。

在这样的背景下，了解美国出口管制体制机制，判断对我国高新技术企业发展的影响，对加强企业管制风险预判、预警和预防能力，降低企业经营风险，实现健康可持续发展具有重要意义。

一、美国出口管制的体制与机制

美国出口管制立法、司法与执法相互交叉、高度融合，与其宪法倡导的三权分立精神并不统一，但却具有较高的运行效率和实施力度，形成了政策法规制定、行政审批授权、执法监督管理跨层级、跨部门运行的机制，总统、国会、国务院、商务部、司法部、国土安全部、财政部和海关等部门各司其职的同时，彼此配合，多种手段并举，管制效果明显。

二、美国出口管制对我国高新技术企业的影响

近年来，美国在《国防授权法案》等系列文件中，明确将我国列为首要对手，以国家安全和外交利益等原因发动对我国高新技术企业的管制。

由于美国的出口管制不仅界定了军用和军民两用物项的管制标准，还通过对最终用户、最终用途的区别对待将管制范围无限扩展到所有美国商品，其中包括市场流通的商业货架产品。

管辖对象不仅包括美境内、境外本国公民和实体，也包括美国"关切"的境内、外其他国家的公民和实体。凭借在法制、科技、金融、国际规则等方面强大的软实力，美国成为全世界极少数可以实现域外管辖的国家。

2019年5月16日，美国商务部以维护国家安全和外交利益为由，将华为分布于26个国家的68家关联公司列入《出口管理条例》的《实体清单》，明确指出此后向华为出口所有美国商品均须履行审批手续，且审批原则为推定否决。

5月20日，美国商务部提出暂缓90天执行该规定，即仅在8月19日前对全球68家华为关联公司的现有手机用户和现有通信网络及设备提供必要的软件升级和补丁服务。其他向华为出口的事宜则按照已颁布的最新管制规定执行。这意味着除了暂缓运营维护所需的必要软件附件，向华为出售其他硬件和软件出口已经全面受到封锁。

5月22日，美国国务院国际安全与防扩散局发布公告，以防扩散为由对13家中国企业及个人实施制裁，全面禁止涉美进、出口业务。无一例外，这些公司均从事科技领域业务。

中兴事件的发展进程不仅可以看出美国出口管制的制裁清单影响之强大，更是为中国企业上了一堂警示性极强的合规课！此次事件对所有自美国进口高科技和战略资源产品的企业明确一个信息：务必！高度重视美国出口管制政策，一旦触雷，对企业而言，可能是毁灭性的！

三、出口管制的发展与应对

从目前来看，美国的出口管制暂时还没有直接影响到中国市场。市场上除了一些中高端元器件不如之前好采购以外，其它方面并没有明显的感受。但中国是美国受控型号元器件最大的采购国之一，一些国防和军工领域的采购受到了很大的影响。

作为元器件进出口商，除了严格遵循EAR规则和认真执行美国的出口管制政策外，别无他法。

对于采购和进口美国品牌的元器件管理，可以遵循以下四条建议：

1.熟悉EAR规则。

越早熟悉EAR规则，越容易抢占先机。同时，原来美国一直通用的元器件军标号可能将被ECCN替代，因为这套标识体系不如ECCN更精明、更科学。用不了几年，元器件型号将会采用双标制，特别是美国的品牌，一个为原厂的型号，一个是美国的ECCN号。

2.善用NLR、许可证例外和VEU等EAR规则。

不要简单看到美国供应商说是出口限制的产品就停止采购，因为美国对于高科技的民用是放宽出口的，相对于民用产品制造商及分销商，只要符合EAR的出口程序，受到的冲击不会太大。

3.遵守EAR规则。

建议任何涉及美国高科技产品进出口的公司成立ECCN控制小组，定期学习BIS最新法规，收集和审查进出口产品的ECCN号码以确保无违规风险。最好能升级内部软件系统，将ECCN审核加入订单审批流程。此外，还要在出口申报单据中列明全部产品的ECCN号码，并做好文件归档工作备查。

随着美国对中国发动贸易战的持续升级，美国与中国的贸易摩擦变得更加凶险。究其原因，美国贸易战的核心战略是打击"中国制造2025"和"人民币国际化"。美国对中国加征关税的领域，并不是中国更具比较优势的中低端制造，而是"中国制造2025"中的高科技产业，包括航空、新能源汽车、新材料等。美国的意图很明显，阻止大国崛起。

因此，提升行业自主研发能力，寻找多样化解决方案，建立和培育自主可控的供应链，减少对美制产品的依赖，对于高新技术企业在发展壮大期间抵御供应链断裂风险尤为重要。

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